Das Online-Seminar „Fragen über Fragen – Der Bundesverband Finanz-Planer bietet Antworten und Lösungen zur Finanzanlagenvermittlerverordnung“ haben wir in zwei Modulen konzipiert: der erste Teil beschäftigt sich mit den rechtlichen Vorgaben der FinVermV- Novelle, die uns David Bastanier, Partner der Kanzlei Bastanier&Schmelzer aus Dresden näher bringen wird. (Veröffentlichung des Teil 1 des Online-Seminars wird in Kürze folgen)

Im diesem 2. Teil des Online-Seminars steht die praktische Umsetzung mit Hilfe einer eigenständigen Softwarelösung aus dem Haus OPAL Hard- und Software Consulting GmbH im Vordergrund. Wir stellen Ihnen mit der oMS - opal Management System eine Beratungssoftware vor, die Sie dabei unterstützt, die neuen Anforderungen der FinVermV in Ihren Beratungs- und Vermittlungsprozess zu integrieren.

Dazu konnten wir Günther Willert, Geschäftsführer der Opal Hard- und Software Consulting GmbH aus Nürnberg, einen Softwareanbieter mit langjähriger Erfahrung am Markt – die Opal besteht jetzt seit 27 Jahren, gewinnen.

Die vielfältigen neuen Anforderungen der FinVermV lassen sich mit der Software oMS, einem ausgefeilten CRM System, das seit ca. 20 Jahren ständig weiterentwickelt wird, sehr gut umzusetzen. Ein besonderes Anliegen ist es uns gerade mit diesem Seminar, die unabhängigen Berater und Vermittler in die Lage zu versetzen, unabhängig von nur einem Maklerpool zu arbeiten. Damit bietet der Bundesverband Finanz-Planer einen entscheidenden Baustein für eine unabhängige Ausrichtung des eigenen Beratungs- Vermittlungsbüros – ohne ausschließliche vertriebliche Bindung.

Themen und Inhalt

• Präsentation der wichtigsten Module des oMS im Überblick:
  • Kunden-Management
  • Kunden DokuBox
  • Dokumentenmanagement
  • Vertragsverwaltung
  • Depotverwaltung
  • Fondsinformationssystem
  • Provisionsabrechnung
  • Eventmanagement, Urlaubsverwaltung
  • Faktura
• Darstellung des Beratungsprozess gemäß MiFID 2 – Beratung gemäß § 34f GewO
  • Übernahme Kundenstammdaten CRM
  • Erstellung von Angeboten inkl. Backtest aus dem Beratungsprozess nach der Geeignetheitsprüfung
  • Erfassung mehrerer Ziele mit unterschiedlicher Risikoausrichtung
  • Risikoprofilierung des Kunden anhand des festgelegten Anlageziels
  • Automatische Durchführung der Geeignetheitsprüfung
  • Systemseitige Erstellung von allen Kauf-, Verkaufs- und Tauschvermerken für das Protokoll sowie der Lagenstellenformulare
  • Bereitstellung der Beratungsdokumentation im pdf-Format
  • Integration KIID’s und Ex-Ante-Kostenberechnung in der Beratungsdokumentation

Webseite: oMS - opal Management System.